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监管对证券内幕交易、市场操纵不手软—— 严惩“硬茬子” 重拳

作者:admin666

原文:

证券市场监管将始终严密盯防各类异常交易线索,坚持打击内幕交易、市场操纵,继续以防范金融风险和服务实体经济为重点,依法全面从严打击证券期货违法违规活动,整治市场乱象,薄?/p>

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  1月26日,证监会依法对曹磊通过山石观市微信公众号,编造传播金融机构和房企在证监会开闭门会的虚假信息行为作出行政处罚,责令其改正,并处以20万元顶格贰?/p>

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  证券市场强监管在2018年丝毫没有松懈。

近日,中央政法工作会议指出,金融风险是当前最突出的重大风险之一,重点打击非法集资、网络传销、内幕交易等经济犯罪。

新年伊始,证监会主席刘士余在证监会稽查局、稽查总队调研时表示,2017年稽查系统严惩了一批兴风作浪、祸害市场、侵害投资者合法权益的硬茬子,在净化市场、维护法律尊严、薄?/p>

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刘士余还表示,2018年要以查办大案要案为重点,全面落实整治金融乱象的工作要求,精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的个人和机构。

  违法违规案件呈现新特点   近日,证监会公布了一批扰乱金融市场的典型案例,聚焦重点领域和市场关切,再次强调依法全面从严的监管理念。

2017年度案件办理情况显示,2017年虚假陈述、操纵市场、内幕交易等三大类传统违法案件仍是主要违法类型。

其中,针对靠消息炒股的市场突出问题,稽查部门加大了打击力度,全年新增内幕交易立案101件,占新增立案案件的32%,同比增长54%。

  证监会还披露了各类违法违规案件呈现出的新特点:信息披露各环节恶性案件、内幕交易重大案件仍然多发,操纵市场团伙化、短线坐庄特征明显,新三板和私募领域乱象增多,部分中介机构丧失执业操守问题突出,造谣传谣严重扰乱市场秩序。

  其中,投资者广为关注的财务造假与重大事项不披露是2017年违规披露案件的主要类型,占立案调查总数的66%。

同时,造假环节不断延伸,涉及IPO、再融资、并购重组、持续披露等多个领域。

有的在IPO申报前即开始谋划造假。

有的在通过发审会后、取得发行核准批文前隐秘粉饰财务数据。

有的公司上市后长期、系统性造假。

其次,造假手法不断翻新。

有的滥用行业特点,寻求行业会计制度和企业会计准则差异的制度红利。

有的通过境外公司,或依靠海外客户跨境造假。

有的与关联方串通编造虚假合同纠纷,利用司法判决支付违约金的方式实施造假。

  尤其值得警惕的是,并购重组违规披露折射出脱实向虚倾向。

有的用空壳公司以名人效应+高杠杆融资收购,不及时披露重要进展信息,严重误导投资者。

有的大股东在控股权转让过程中隐瞒实情、控制节奏分阶段披露,不断拉抽屉。

有关案例显示,信息披露异化为内幕交易、操纵市场的工具。

  盯防内幕交易从严打击   证券从业人员炒股贰?/p>

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  林庆义于2001年5月份至2009年7月份先后任职于南方证券、中投证券。

2004年7月9日至2009年6月8日,林庆义借助其朋友姜某的账户开展证券交易,累计买卖股票154只,买入金额累计50亿元,累计获利7000万元永利皇宫赌场

2017年6月份,证监会依法决定没收林庆义违法所得并处一倍贰?/p>

睿霞品C豢畲?.41亿元。

  数据显示,2017年内幕交易平均案值超过3000万元,7%的案件涉案金额突破亿元。

从内幕信息看,并购重组仍是内幕交易重灾区,利用高送转、重大亏损等业绩类信息从事非法交易案件多发。

  从涉案主体看,法定内幕信息知情人直接交易仍占40%。

内幕信息泄露范围进一步扩大,包括知情人子女就读学校校长、银行审贷人员、市场掮客、开办企业所在地党政干部等。

从传递方式看,网络社交工具的普及客观上为内幕信息在亲属圈、朋友圈、同事圈等多种熟人圈内多层多级多向传递提供了便利,形成一批窝案串案。

  一个值得注意的现象是,私募从业人员老鼠仓数量超过公募基金、保险资管、券商自营等传统多发领域。

  此外,操纵市掣件团伙化、职业化特征明显。

短线坐庄情况突出,也引起了监管层高度重视。

典型案例显示,部分涉案主体集中快速拉抬股价,导致部分次新股价格非理性上涨,引发市场对板块概念跟风炒作,对其他投资者产生负面效仿现象 ?/p>

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有些实际控制人或与知名私募配合,假借市值管理名义操控信息发布节奏操纵股价,或与市场牛散联手,配合二级市场资金连续操纵交易。

有的综合使用虚假申报、盘中拉抬、尾市封涨停等多种手法,短时间轮番炒作多只股票,短线操纵与坐庄交织。

有的通过内地与香港股票市场互联互通机制,采用多种异常交易手法跨境操纵股票。

有的同时大量做多或做空期现两市,配合发布合约标的利好或利空消息,甚至编造传播不实信息,引诱投资者跟风后平仓获利上亿元。

  这些操纵市场的不法行为,积聚了较大风险,必须加以治理。

有关人士表示,2018年,证券市场监管将始终严密盯防各类异常交易线索,坚持打击内幕交易、市场操纵,继续以防范金融风险和服务实体经济为重点,依法全面从严打击证券期货违法违规活动,整治市场乱象,薄?/p>

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